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起底长城证券研究所所长和泰信基金经理的老鼠仓交易

  “从业人员不得炒股”向来是证券行业的操守红线,但“近水楼台”的职业便利和巨大的金钱诱惑往往令人利欲熏心。

  早在2017年8月,一则“长城证券(16.15 -1.16%,诊股)研究所所长区志航被抓”的消息刷爆金融圈。而在两年后,这一消息得到了最终确认。根据中国裁判文书网公布的最新文书,区志航因与泰信基金的基金经理袁某串通设立“老鼠仓”,趋同交易达到2.81亿余元。区志航因此被判处利用未公开信息交易罪,一审被判处有期徒刑五年,二审改判三年六个月。

 

  

  此前,分析师违规炒股的案例时有发生,不过“炒股炒进监狱”的情况并不多见,证券从业人员还需“且行且珍惜”。

  明星分析师身陷囹圄

  日前,中国裁判文书网公布刑事判决书显示,区志航因与基金经理袁某联合设立“老鼠仓”,被法院认定为利用未公开信息交易罪,最终导致锒铛入狱的后果。

  一审法院以利用未公开信息交易罪判处区志航有期徒刑五年,并处罚金三百五十万元;袁某有期徒刑三年,并处罚金二十万元。

  二审双双从轻处罚

  在二审判决中,上海市高院结合二人犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度,决定对二人均予以从轻处罚。在维持追缴所得不变的情况下,对区志航五年刑期改判为三年六个月,罚金降低为320万元;对袁某三年刑期改判为两年,罚金降为15万元,但仍未适用缓刑。

  违规炒股屡禁不止

  在监管三令五申之下,证券从业人员违规炒股仍时有发生。

  而除了分析师外,透视近年来证监系统因违规炒股作出的处罚决定来看,营业部职员、经理、交易部经理、资管部总监、基金业务部经理、信息技术人员、纪委监察人员……各个岗位均有违规炒股者产生。

  事实上,证券从业人员不得炒股作为行业红线,曾令业内颇有微词。尤其是近年来,监管部门对于从业人员违规炒股的稽查力度明显有所提升。由于证券从业人员在日常工作中极易获得优于普通交易者的信息优势,而且还会面临利益冲突等问题,此前各类监管规定均将炒股作为禁止性规定。

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